Rose 第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人李仲初、主管会计工作负责人赖德源及会计机构负责人(会计主管人员)李天达声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
■
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
■
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表
单位：股
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
合并资产负债表：
1. 货币资金本期比期初增长199.60%，主要系公司全资子公司石基（香港）将其全资持有的Shiji Retail Information Technology Co. Ltd.（以下简称“石基零售”）38%的股权以4.86亿美元的价格转让给Alibaba SJ Investment Limited.，已收到全部股权转让款所致。
2. 应收票据本期比期初下降52.95%，主要系下属子公司中电器件到期的应收票据兑付所致。
3. 其他应收款本期比期初增长43.33%，主要系公司下属子公司石基（香港）应收的利息收入较多所致。
4. 存货本期比期初增长46.73%，主要系本期采购ORACLE公司的软硬件较多所致。
5. 其他流动资产本期较期初下降48.01%，主要系本期购买的理财产品较少所致。
6. 可供出售金融资产本期比期初下降88.81%，主要系下属子公司石基（香港）对Kalibri Labs LLC以及STAYNTOUCH公司追加投资，转为长期股权投资所致。
7. 在建工程本期比期初增长32.43%，主要系公司下属子公司中电器件办公楼更新改造所致。
8. 开发支出本期比期初增长127.68%，主要系下属子公司石基（香港）本期持续加大对境外子公司自主研发产品的投资力度所致。
9. 长期待摊费用本期比期初下降40.74%，主要系本期按期摊销期初待摊费用，以及本期新增长期待摊费用较少共同所致。
10. 短期借款本期比期初下降80.03%，主要系本期归还借款较多所致。
11. 应付职工薪酬本期比期初下降41.95%，主要系本期支付上年工资及奖金较多所致。
12. 应交税费本期较期初下降47.00%，主要系本期缴纳期初应交税费较多所致。
13. 其他应付款本期较期初增长96.51%，主要系本期收到深圳盒子信息科技有限公司（以下简称“盒子信息”）支付的迅付股权转让保证金所致。
14. 一年内到期的非流动负债本期比期初下降100%，主要系下属境外子公司REVIEW RANK归还一年内到期的长期借款所致。
15. 其他流动负债本期较期初下降100%，主要系本期支付了收购长益科技剩余股权转让款所致。
16. 长期借款本期较期初下降99.48%，主要系公司下属子公司REVIEW RANK归还借款所致。
17. 预计负债本期较期初下降100%，主要系公司下属子公司石基大商支付了期初预计负债所致。
18. 资本公积本期较期初增长164.44%，主要系公司下属子公司石基（香港）出售石基零售38%股权形成的股本溢价所致。
19. 其他综合收益本期较期初增长774.89%，主要系外汇汇率变动所致。
20. 少数股东权益本期较期初增长244.24%，主要系公司下属子公司石基（香港）出售石基零售38%股权所致。
合并利润表：
1. 税金及附加本期比上年同期增长30.74%，主要系国家增值税税率政策调整，本期开票量大幅增加所致。
2. 财务费用本期比上年同期下降217.07%，主要系本期收到的到期存款利息较多所致。
3. 其他收益本期比上年同期增长32.27%，主要系本期收到的退税收入较多所致。
4. 资产处置收益本期较上年同期下降99.55%，主要系下属子公司中电器件上年同期处置的资产较多，损失较多所致；
5. 营业外收入本期较上年同期增长118.84%，主要系本期收到诉讼赔偿款，以及收到企业所得税退税收入共同所致。
6. 少数股东损益本期比上年同期增长702.00%，主要系本期下属子公司石基（香港）出售石基零售38%少数股权，少数股东增加所致。
合并现金流量表
1. 收到其他与经营活动有关的现金本期比上年同期增长116.55%，主要系本期利息收入增长所致。
2. 收回投资收到的现金本期较上年同期增长116.52%，主要系本期较上年同期收回的理财产品本金较多所致。
3. 取得投资收益收到的现金本期比上年同期增长61.07%，主要系本期收到理财产品收益较多共同所致。
4. 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额本期比上年同期增长43.36%，主要系本期比上年同期处置的固定资产收回的现金较多所致。
5. 收到其他与投资活动有关的现金比上年同期增长100%，主要系本期收到盒子信息支付的迅付股权转让保证金所致。
6. 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金本期比上年同期增长104.76%，主要系下属子公司中电器件办公楼改造，以及石基（香港）本期持续加大对境外子公司自主研发产品的投资力度，共同所致。
7. 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额本期比上年同期增长50.50%，主要系本期追加投资，收购STAYNTOUCH子公司100%股权支付的现金较多所致。
8. 吸收投资收到的现金比上年同期增长15188.74%，主要系本期公司全资子公司石基（香港）将其全资持有的石基零售38%的股权以4.86亿美元的价格转让给Alibaba Investment Limited,已收到全部股权转让款所致。
9. 取得借款收到的现金本期比上年同期增长422.56%，主要系公司下属子公司石基（香港）短期资金周转需要，报告期末前已归还。
10. 偿还债务支付的现金本期比上年同期增长100%，主要系公司下属子公司石基（香港）短期资金周转需要，报告期末前已归还。
11. 分配股利、利润或偿付利息支付的现金本期比上年同期增长127.74%，主要系本期支付2017年现金股利分配方案比上年同期增加较大，即2017年每10股派1元现金，2016年每10股派0.4元现金所致。
12. 现金及现金等价物净增加额本期比上年同期增长421.35%，主要系本期较上年同期吸收少数股东投资较多所致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
一、公司2016年股票期权激励计划简述及实施情况
1、2016年8月11日，公司召开第五届董事会2016年第九次临时会议审议通过《关于〈北京中长石基信息技术股份有限公司2016年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》等相关议案。 详见2016年8月13日刊登于《中国证券报》、《证券时报》以及巨潮资讯网www.cninfo.com.cn的相关公告。
2、为了公司股权激励计划严格符合《股权激励管理办法》及深交所备忘录等配套制度规定，公司对《2016年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要》进行了修订，并于2016年8月19日召开第五届董事会2016年第十次临时会议审议通过《关于〈北京中长石基信息技术股份有限公司2016年股票期权激励计划（草案修订稿）〉及其摘要的议案》等相关议案。详见2016年8月22日刊登于《中国证券报》、《证券时报》以及巨潮资讯网www.cninfo.com.cn的相关公告。
3、2016年9月9日，公司召开2016年第三次临时股东大会审议通过上述议案，公司确定2016年股权激励计划为：公司拟授予激励对象800万份股票期权（首次授予738.5万股，预留61.5万股），首次授予对象510人，行权价格为25.38元，自授权日开始经过24个月的等待期，在满足行权条件的前提下，在可行权日按照30%、30%、40%的行权比例分三期行权。详见2016年9月10日刊登于《中国证券报》、《证券时报》以及巨潮资讯网www.cninfo.com.cn的相关公告。
4、根据股东大会授权及激励对象因离职或个人原因放弃本次授予的股票期权，2016年10月18日，公司召开第五届董事会2016年第十四次临时会议审议通过《关于调整2016年股票期权激励计划授予对象及授予数量的议案》及《关于公司2016年股票期权激励计划首次授予事项的议案》，确定以2016年10月18日作为股票期权激励计划的首次授予日，将首次授予激励对象由510名调整为506名，授予的股票期权数量由800万份（首次授予738.5万份，预留61.5万份）调整为797.28万份（首次授予735.78万份，预留61.5万份）。详见2016年10月20日刊登于《中国证券报》、《证券时报》以及巨潮资讯网www.cninfo.com.cn 的相关公告。
5、根据股东大会授权董事会办理公司股票期权激励计划的相关事宜，且经深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司于2016年11月7日完成股票期权首次授予的登记工作，期权简称：石基JLC2；期权代码：037724。首次授予506名激励对象735.78万股股票期权，授予价格25.38元，期权有效期60个月，等待期24个月，分三期行权。详见2016年11月8日刊登于《中国证券报》、《证券时报》以及巨潮资讯网www.cninfo.com.cn的《关于2016年股票期权激励计划首次授予登记完成的公告》 （2016-71）。
6、2017年7月7日，鉴于公司2016年度利润分配方案已实施完毕，根据公司《2016年股票期权激励计划 （草案修订稿）》的相关规定及2016年第三次临时股东大会的授权，公司召开第六届董事会2017年第六次临时会议审议通过《关于调整公司2016年股票期权激励计划首次授予期权行权价格的议案》，同意公司董事会对公司2016年股票期权激励计划首次授予期权的行权价格由原行权价格25.38元/股调整为25.34元/股（行权价格保留两位小数）。详见2017年7月11日刊登于《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网www.cninfo.com.cn的《关于调整公司2016年股票期权激励计划首次授予期权行权价格的公告》（2017-36）。
7、2017年8月8日，公司召开第六届董事会2017年第七次临时会议审议通过《关于调整2016年股票期权激励计划首次授予对象、授予数量及注销部分期权的议案》及《关于公司2016年股票期权激励计划预留股票期权授予相关事项的议案》，将公司股权激励计划首次授予的激励对象人数由506名调整为494名，授予的股票期权数量由797.28万股（其中首次授予735.78万股，预留61.5万股）调整为786.23万股（其中首次授予724.73万股，预留61.5万股），同时同意向32名股权激励对象授予预留的61.5万股股票期权。详见2017年8月10日刊登于《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网www.cninfo.com.cn的相关公告。
8、经深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司于2017年9月14日完成2016年股票期权激励计划预留股份授予登记工作，期权简称：石基JLC3；期权代码：037747。预留授予32名激励对象61.5万股股票期权，授予价格25.34元/股，期权有效期48个月，等待期24个月，分两期行权。详见2017年9月15日刊登于《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网www.cninfo.com.cn的《关于2016年股票期权激励计划预留股票期权授予登记完成的公告》（2017-47）。
9、2018年6月4日，鉴于公司2016年度利润分配方案已实施完毕，根据公司《2016年股票期权激励计划 （草案修订稿）》的相关规定及2016年第三次临时股东大会的授权，公司召开第六届董事会2018年第四次临时会议审议通过《关于调整公司2016年股票期权激励计划授予期权行权价格的议案》，同意公司董事会对公司2016年股票期权激励计划首次及预留授予期权的行权价格由原行权价格25.34元/股调整为25.24元/股（行权价格保留两位小数）。详见2018年6月6日刊登于《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网www.cninfo.com.cn的《关于调整公司2016年股票期权激励计划授予期权行权价格的公告》（2018-33）。
10、2018年10月19日，公司召开第六届董事会2018年第六次临时会议审议通过《关于调整2016年股票期权激励计划授予对象、授予数量及注销部分期权的议案》，将公司股权激励计划首次授予的激励对象人数由494名调整为462名，预留授予的激励对象人数由32名调整为29名，授予的股票期权数量由786.23万股（其中首次授予724.73万股，预留61.5万股）调整为752.76万股（其中首次授予693.76万股，预留59万股），调整后股票期权由公司申请注销。详见2018年10月23日刊登于《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网www.cninfo.com.cn的《关于调整2016年股票期权激励计划授予对象、授予数量及注销部分期权的公告》（2018-46）。
11、截至2018年10月19日，公司2016年股权激励计划首次授予股票期权第一个行权期符合行权条件，公司首次授予462名激励对象可以于2018年10月18日起至2019年10月17日止（法定禁止行权期除外）的第一个行权期内以25.24/股的价格行权，第一期可行权数量208.128万份，公司采用自主行权模式行权。详见2018年10月23日刊登于《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网www.cninfo.com.cn的《关于公司2016年股票期权激励计划首次授予股票期权第一个行权期可行权的公告》等相关文件。
二、公司终止部分募集资金投资项目并将剩余募集资金永久补充流动资金
公司于2018年8月10日召开第六届董事会2018年第五次临时会议，审议通过《关于终止公司募集资金投资项目并拟将剩余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司终止“与淘宝（中国）软件在酒店领域开展业务合作”和“与淘宝（中国）软件在餐饮领域开展业务合作”的两个募投项目，且将上述募投项目剩余募集资金（含利息收入）合计63,036.3万元永久补充流动资金（具体金额以实际划款时该项目专户资金余额为准）。上述事项已于2018年8月31日经公司2018年第二次临时股东大会审议通过。《关于终止公司募集资金投资项目并拟将剩余募集资金永久补充流动资金的公告》（2018-37）详见2018年8月14日的《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网www.cninfo.com.cn。
三、公司控股子公司思迅软件增资并购买取得客至软件55%股权
2018年7月11日，公司之全资子公司思迅软件通过向南京客至软件有限公司（以下简称“客至软件”）增资人民币1200万元，并以40万元价格购买客至软件原股东所持前述增资后5%股权，最终取得客至软件55%股权。该事项已经思迅软件第一届董事会第十二次会议审议通过。
四、公司在日本设立全资子公司
2018年7月23日，公司在日本设立全资子公司Shiji Japan株式会社（简称“石基（日本）”），注册资本100万日元。该事项已通过石基（香港）执行董事决定。
五、公司全资子公司石基（香港）收购并增资Snapshot GmbH
2018年7月25日，石基（香港）以1,092,453.38欧元收购其参股子公司Snapshot 10.9249%股权，该收购完成后，石基（香港）现持有Snapshot100%股权。石基（香港）完成上述收购后，以150万欧元对Snapshot进行增资，该金额将被作为资本公积，且此次增资将不增加Snapshot总股本数量，截止本报告期末，增资事项已经完成。上述事项已经公司总裁办会议审议通过。
六、公司在澳门设立全资子公司
2018年8月30日，公司在澳门设立全资子公司石基（澳门）有限公司，注册资本MOP$1，000，000.00。该事项已通过石基（香港）执行董事决定。
七、公司全资子公司石基（香港）收购其参股子公司StayNTouch
2018年9月18日，石基（香港）以3300万美元收购其参股子公司StayNTouch，Inc.,（以下简称“StayNTouch”）77.4%股权，现石基（香港）持有StayNTouch100%股权。该事项已经公司总裁办会议审议通过。
八、公司全资子公司石基（香港）通过石基（新加坡）收购CONCEPTEK–SISTEMAS
2018年9月27日，石基（香港）之全资子公司Shiji (Singapore) Pte. Ltd.（以下简称“石基（新加坡）”）签署股份购买协议，以5,200,000欧元购买取得CONCEPTEK - SISTEMAS DE INFORMA??O S.A.100%股权。该事项已通过石基（香港）执行董事决定。
■
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。
四、对2018年度经营业绩的预计
2018年度预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
■
五、以公允价值计量的金融资产
□ 适用 √ 不适用
六、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
八、委托理财
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
■
单项金额重大或安全性较低、流动性较差、不保本的高风险委托理财具体情况
□ 适用 √ 不适用
委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形
□ 适用 √ 不适用
九、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
北京中长石基信息技术股份有限公司2018年第三季度报告正文签字盖章页
北京中长石基信息技术股份有限公司
董事长： 李仲初
二○一八年十月二十五日
